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　　《深圳市羅湖區屬?lài)衅髽I(yè)產(chǎn)權變動(dòng)監督管理規定》已經(jīng)區政府同意，現予以印發(fā)，請認真貫徹執行。

　　深圳市羅湖區國有資產(chǎn)監督管理局    

　　2022年6月13日         

深圳市羅湖區屬?lài)衅髽I(yè)產(chǎn)權變動(dòng)監督管理規定

第一章  總則

　　第一條  為規范企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)行為，加強企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)的監督管理，防止國有資產(chǎn)流失，根據法律、法規、規章等規定，結合羅湖區實(shí)際，制定本規定。

　　第二條  本規定適用于直管企業(yè)、所屬企業(yè)(以下統稱(chēng)“國有企業(yè)”)的國有產(chǎn)權變動(dòng)行為，不適用國有參股企業(yè)所持的產(chǎn)權變動(dòng)行為。

　　第三條  本規定所稱(chēng)企業(yè)國有產(chǎn)權，是指國家對企業(yè)以各種形式的出資形成的權益、企業(yè)各種投資所形成的應享有的權益，以及依法認定為國家所有的其他權益。

　　本規定所稱(chēng)國有產(chǎn)權變動(dòng),是指引起國有產(chǎn)權權屬變動(dòng)或比例減少的行為。包括：

　　（一）區國資局、國有企業(yè)持有的股權以及國有企業(yè)持有的固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權、債權、合同權益等資產(chǎn)通過(guò)轉讓或無(wú)償劃轉方式進(jìn)行處置的；

　　（二）國有企業(yè)進(jìn)行增資擴股引起區屬?lài)锌毓晒蓶|持股比例變動(dòng)或控股權發(fā)生變化的。

　　第四條  企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)應當遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，遵守國家法律、法規、規章和有關(guān)政策規定，有利于國有經(jīng)濟布局和結構的戰略性調整，促進(jìn)國有資本優(yōu)化配置，保護國家和其他各方合法權益。

　　第五條  發(fā)生變動(dòng)的企業(yè)國有產(chǎn)權權屬應當清晰，權屬關(guān)系不明確或者存在權屬糾紛的企業(yè)國有產(chǎn)權不得進(jìn)行變動(dòng)。

　　被設置為擔保物權的企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓?zhuān)瑧敺稀吨腥A人民共和國民法典》等相關(guān)法律的有關(guān)規定。

　　企業(yè)國有產(chǎn)權無(wú)償劃轉，按照國家有關(guān)規定執行。

　　第六條  區國資局是企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)的監督管理機構，履行下列監管職責：

　　（一）審核審批企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)事項；

　　（二）負責國有企業(yè)的資產(chǎn)評估管理工作；

　　（三）負責企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動(dòng)的監督管理工作；

　　（四）負責企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)情況的監督檢查工作；

　　（五）負責企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)信息的收集、匯總、分析和上報工作；

　　（六）區政府賦予的其他監管職責。

　　第七條  直管企業(yè)對企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)履行下列職責：

　　（一）按照上級相關(guān)規定，制定相關(guān)國有產(chǎn)權變動(dòng)管理制度和內部決策程序，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)和人員負責產(chǎn)權變動(dòng)管理工作，并報區國資局備案；

　　（二）對所屬企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)行為進(jìn)行研究和論證；

　　（三）向區國資局報告有關(guān)國有產(chǎn)權變動(dòng)情況；

　　（四）區國資局賦予的其他職責。

第二章  企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)內部決策程序

　　第八條  產(chǎn)權轉讓方或擬增資擴股國有企業(yè)（下稱(chēng)產(chǎn)權單位）應當做好企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)的可行性研究，通過(guò)充分論證、比較分析形成企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)方案。

　　第九條  企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)方案應當載明下列內容：

　　（一）產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)國有產(chǎn)權的基本情況；

　　（二）企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)行為的有關(guān)論證情況；

　　（三）產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)涉及的債權、債務(wù)（包括拖欠職工工資）的處理方案；

　　（四）企業(yè)國有產(chǎn)權交易公開(kāi)掛牌的主要內容，受讓方資格條件的設置情況；

　　（五）企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)收益處置意見(jiàn)。

　　第十條  產(chǎn)權單位應按照企業(yè)內部決策程序對企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)方案進(jìn)行審議，并作出書(shū)面決議。涉及職工安置事項的，安置方案應當經(jīng)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)；涉及債權債務(wù)處置事項的，應當符合國家相關(guān)法律法規的規定。

　　第十一條 產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)的董事、監事、高級管理人員及其近親屬，以及此類(lèi)人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)如受讓國有產(chǎn)權或參與增資的，相關(guān)董事、監事和高級管理人員不得參與變動(dòng)方案制定和組織實(shí)施等各項工作。

第三章  企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)審批權限和程序

　　第十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)實(shí)行分類(lèi)管理、分級審批：

　　（一）國有企業(yè)的國有產(chǎn)權變動(dòng)，按照股權或單項資產(chǎn)權屬變動(dòng)所涉國有權益評估值或賬面值實(shí)行分級審批：

　　1.股權或單項資產(chǎn)權屬變動(dòng)涉及國有權益評估值或賬面值3000萬(wàn)元以下的，由直管企業(yè)提出方案，報區國資局審批；

　　2.股權或單項資產(chǎn)權屬變動(dòng)涉及國有權益評估值或賬面值3000萬(wàn)元以上、1億元以下的，由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區國資局審核后，報區國有企業(yè)改革發(fā)展領(lǐng)導小組審議；

　　3.股權或單項資產(chǎn)權屬變動(dòng)涉及國有權益評估值或賬面值1億元以上的，由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區國資局審核后，報區政府常務(wù)會(huì )議審議。

　　（二）涉及國有企業(yè)控股權變動(dòng)、具有重要戰略意義或承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)事項，應當由直管企業(yè)提出方案，經(jīng)區國資局審核后，報區政府常務(wù)會(huì )議審議。

　　第十三條 按照本規定第十二條規定的權限，產(chǎn)權單位應當逐級提出書(shū)面申請，并向產(chǎn)權變動(dòng)批準機構報送下列資料：

　　（一）產(chǎn)權變動(dòng)申請報告，報告內容應當包括對產(chǎn)權變動(dòng)方案論證、職工安置等工作情況的說(shuō)明；

　　（二）企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)方案；

　　（三）產(chǎn)權單位對企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)的有關(guān)決議文件；

　　（四）產(chǎn)權歸屬的證明文件（如商事登記資料、出資證明書(shū)或股東名冊等）；

　　（五）產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)最近年度財務(wù)審計報告、近期會(huì )計報告；

　　（六）區國資局派出的財務(wù)總監的審核意見(jiàn)；

　　（七）產(chǎn)權變動(dòng)行為的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第十四條 產(chǎn)權變動(dòng)批準機構應當對企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)項目的產(chǎn)權歸屬的有效性、產(chǎn)權變動(dòng)的合法性、內部決策程序的規范性以及報批資料的完整性等內容進(jìn)行審核。批準文件應當包括下列內容：

　　（一）產(chǎn)權單位及變動(dòng)產(chǎn)權的全稱(chēng)、變動(dòng)產(chǎn)權的數量及比例、企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)方案中的主要事項；

　　（二）資產(chǎn)評估項目核準或備案手續；

　　（三）根據實(shí)際情況，規定批準文件的有效期。該有效期原則上不得超過(guò)1年。

　　第十五條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)事項經(jīng)批準后，如產(chǎn)權變動(dòng)數量（比例）或者其他內容有重大變化的，應當按照規定程序重新報批。

第四章  國有資產(chǎn)審計和評估

　　第十六條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)事項經(jīng)批準后，產(chǎn)權單位應當委托具有相應資質(zhì)的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行專(zhuān)項審計。轉讓國有參股企業(yè)股權不宜單獨進(jìn)行專(zhuān)項審計的，應當取得轉讓標的企業(yè)最近一期年度審計報告。

　　第十七條 對按照有關(guān)法律法規要求必須進(jìn)行資產(chǎn)評估的產(chǎn)權變動(dòng)事項，產(chǎn)權單位應當在審計的基礎上，按照有關(guān)規定委托具有相應資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構進(jìn)行資產(chǎn)評估。

　　第十八條 產(chǎn)權單位應當按照有關(guān)規定，辦理資產(chǎn)評估項目核準或備案手續。

　　第十九條 經(jīng)核準或備案后的資產(chǎn)評估結果，作為企業(yè)國有產(chǎn)權定價(jià)的參考依據。按規定不進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應當以審計結果為參考依據。

第五章  企業(yè)國有產(chǎn)權交易

　　第二十條 除按照國家規定符合條件并經(jīng)過(guò)批準或審議決策可以采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行的以外，企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓、增資擴股引進(jìn)投資者原則上應當在依法設立的產(chǎn)權交易機構公開(kāi)進(jìn)行。

　　第二十一條 產(chǎn)權公開(kāi)轉讓項目首次正式信息披露的轉讓底價(jià)，不得低于經(jīng)核準或備案的轉讓標的評估結果。

　　第二十二條 產(chǎn)權公開(kāi)轉讓項目信息披露期滿(mǎn)未征集到意向受讓方的，可以延期或在降低轉讓底價(jià)、變更受讓條件后重新進(jìn)行信息披露。降低轉讓底價(jià)或變更受讓條件后重新披露信息的，披露時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。新的轉讓底價(jià)低于評估結果的90%時(shí)，應當經(jīng)產(chǎn)權變動(dòng)批準機構書(shū)面同意。

　　第二十三條 屬于下列情形之一的，經(jīng)區國資局審批后，可以免予公開(kāi)掛牌征集，采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行交易：

　　（一）因國有資本布局結構調整或涉及關(guān)鍵領(lǐng)域企業(yè)的重組整合，對受讓方有特殊要求，企業(yè)產(chǎn)權需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉讓的；

　　（二）因國有資本布局結構調整需要，由特定的國有及國有控股企業(yè)參與增資的；

　　（三）因直管企業(yè)與特定投資方建立戰略合作伙伴或利益共同體需要，由該投資方參與直管企業(yè)或所屬企業(yè)增資的。

　　第二十四條 屬于下列情形之一的，經(jīng)直管企業(yè)審議決策，報區國資局備案后，可以免予公開(kāi)掛牌征集，采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行交易：

　　（一）因實(shí)施內部重組整合，國有產(chǎn)權在直管企業(yè)內部及所屬企業(yè)之間進(jìn)行轉讓的；

　　（二）直管企業(yè)直接或指定其所屬企業(yè)參與國有企業(yè)增資的;

　　（三）技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)經(jīng)直管企業(yè)批準可以采取協(xié)議方式轉讓?zhuān)D讓信息應當通過(guò)產(chǎn)權交易機構或其它專(zhuān)業(yè)化交易平臺等途徑公開(kāi)發(fā)布，選擇的受讓方應當有利于促進(jìn)技術(shù)轉化。

　　第二十五條 采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行交易的，交易價(jià)格不得低于經(jīng)核準或備案的評估結果。

　　以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后，交易價(jià)格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認的凈資產(chǎn)值為基礎確定，且不得低于經(jīng)評估或審計的凈資產(chǎn)值：

　　（一）企業(yè)內部實(shí)施重組整合，轉讓方和受讓方為其直接、間接全資擁有的所屬企業(yè)的；

　　（二）增資企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。

　　第二十六條 區國資局批準或決定采取非公開(kāi)協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權變動(dòng)行為時(shí)，應當審核下列文件：

　　（一）產(chǎn)權變動(dòng)的有關(guān)決議文件；

　　（二）產(chǎn)權變動(dòng)方案；

　　（三）采取非公開(kāi)協(xié)議方式的必要性以及受讓方或投資方情況；

　　（四）產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中按照法律規定可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估的，僅需提供企業(yè)審計報告；

　　（五）產(chǎn)權轉讓或增資擴股協(xié)議；

　　（六）產(chǎn)權變動(dòng)行為的法律意見(jiàn)書(shū)。

　　第二十七條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營(yíng)權、國有劃撥土地使用權、探礦權和采礦權等政府審批事項的，按照相關(guān)規定執行。

　　第二十八條 企業(yè)國有產(chǎn)權交易程序完成后，產(chǎn)權單位應當按照有關(guān)規定及時(shí)辦理相關(guān)企業(yè)國有產(chǎn)權變更、注銷(xiāo)登記手續。

　　第二十九條 產(chǎn)權單位、產(chǎn)權交易機構和產(chǎn)權變動(dòng)批準機構應當建立企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)專(zhuān)項檔案，建立文件收集、使用、查詢(xún)管理辦法，加強檔案管理。

　　第三十條 根據有關(guān)法律、法規的規定，產(chǎn)權單位要負責指導和協(xié)調產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)的檔案管理和移交工作，重點(diǎn)做好財務(wù)、產(chǎn)權、法律、人事等重要文件檔案的備份和交接工作，避免檔案遺失和損毀。

第六章  監督和責任追究

　　第三十一條 各直管企業(yè)應建立相應的工作機制，保證所屬企業(yè)國有產(chǎn)權相關(guān)資料的完整性和準確性。

　　第三十二條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)管理實(shí)行定期匯總報告制度。直管企業(yè)應在每月10號前，將上月所屬企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)情況匯總上報區國資局。

　　第三十三條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)過(guò)程中交易雙方發(fā)生爭議時(shí)，當事方可以向產(chǎn)權交易機構申請調解；調解無(wú)效時(shí)可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

　　第三十四條 企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)應當嚴格執行“三重一大”決策機制。企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)批準機構、產(chǎn)權單位、產(chǎn)權變動(dòng)企業(yè)及其有關(guān)人員違反規定越權決策、批準相關(guān)交易事項，或者玩忽職守、以權謀私致使國有權益受到侵害的，由區國資局和國有企業(yè)按照干部管理權限追究責任。涉嫌違紀的，移送紀檢監察部門(mén)處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

　　第三十五條 國有企業(yè)違反本辦法，由區國資局依據法律法規等有關(guān)規定對相關(guān)責任人員追究責任；造成國有資產(chǎn)損失的，除依規依紀依法追究有關(guān)責任人員的相應責任之外，區國資局將按規定追究其經(jīng)濟賠償責任：

　　（一）未按規定履行決策和審批程序或超越授權范圍轉讓?zhuān)?/p>

　　（二）未按規定主導制定產(chǎn)權轉讓方案；

　　（三）隱匿應當納入審計、評估范圍的資產(chǎn)，組織提供和披露虛假信息，授意、指使、串通中介機構出具虛假財務(wù)審計、資產(chǎn)評估鑒證結果和法律意見(jiàn)書(shū)等；

　　（四）未按相關(guān)規定執行回避制度，非法轉移國有資產(chǎn)；

　　（五）違反相關(guān)規定和公開(kāi)公平交易原則，低價(jià)轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權；

　　（六）未按規定進(jìn)場(chǎng)交易；

　　（七）違反相關(guān)法律、法規、規章的其他行為。

　　第三十六條 社會(huì )中介機構在為企業(yè)國有產(chǎn)權變動(dòng)提供審計、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)中存在違規執業(yè)行為的，有關(guān)國有企業(yè)應當及時(shí)報告區國資局，區國資局可要求產(chǎn)權單位不得再委托其開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)；情節嚴重的，由區國資局將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門(mén)，建議給予其相應處罰；造成國有資產(chǎn)損失的，應當追究賠償責任。

第七章  附則

　　第三十七條 本規定所稱(chēng)“以上”含本數，“以下”不含本數；金額幣別為人民幣。

　　第三十八條 本規定由區國資局負責解釋。本規定未盡事宜，按照國家、省、市有關(guān)規定辦理。

　　第三十九條 本規定自2022年6月27日起施行，有效期5年。