羅府辦規〔2018〕10號

深圳市羅湖區人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)深圳市羅湖區政府投資項目后評價(jià)管理辦法的通知

各街道辦事處，區政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區政府投資項目后評價(jià)管理辦法》已經(jīng)區政府同意，現予以印發(fā)，請遵照執行。在執行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請徑向區發(fā)改局反映。

深圳市羅湖區人民政府辦公室

2018年11月22日

深圳市羅湖區政府投資項目后評價(jià)管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為加強羅湖區政府投資項目事后監管，提高政府投資決策及建設管理水平和投資效益，建立政府投資項目后評價(jià)制度，根據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》《中央政府投資項目后評價(jià)管理辦法》《深圳經(jīng)濟特區政府投資項目管理條例》《深圳市羅湖區政府投資項目管理辦法》等有關(guān)規定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱(chēng)項目后評價(jià)，是指選擇已通過(guò)項目驗收并投入使用或運營(yíng)一定時(shí)間的政府投資建設項目（不包括規劃設計及規劃研究類(lèi)項目），對其投資決策、建設管理、項目效益等方面的實(shí)際效果進(jìn)行評價(jià)，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議。

　　本辦法所稱(chēng)項目驗收，是指由區發(fā)展改革部門(mén)組織實(shí)施，對政府投資項目可行性研究報告、初步設計及概算執行情況、工程驗收執行和整改情況，工程結算、竣工決算情況，以及項目試運營(yíng)情況等方面進(jìn)行的全面檢查驗收。

　　第三條 羅湖區政府投資項目進(jìn)行后評價(jià)均適用于本辦法。

　　第四條 項目后評價(jià)工作應當遵循獨立、客觀(guān)、公正、科學(xué)的原則。

　　第五條 區發(fā)展改革部門(mén)負責項目后評價(jià)的組織和管理工作。具體包括：負責項目后評價(jià)年度計劃的編制，委托承擔后評價(jià)任務(wù)的第三方評價(jià)機構，指導和督促有關(guān)方面,保障后評價(jià)工作順利開(kāi)展和解決后評價(jià)中發(fā)現的問(wèn)題。

　　建設單位主要職責包括：提供項目后評價(jià)相關(guān)資料，配合現場(chǎng)調研、社會(huì )調查、專(zhuān)家研討會(huì )等項目后評價(jià)相關(guān)工作，落實(shí)相關(guān)整改工作。

　　第三方評價(jià)機構負責項目后評價(jià)具體操作，包括組建項目后評價(jià)團隊，制定項目后評價(jià)方案、后評價(jià)任務(wù)書(shū)，開(kāi)展現場(chǎng)調研、社會(huì )調查、專(zhuān)家研討會(huì )，編制項目后評價(jià)報告等。

　　其它參與單位，根據工作需要及部門(mén)職能參與項目后評價(jià)工作。

第二章 項目后評價(jià)內容

　　第六條 項目投資決策評價(jià)主要是對照項目立項文件、可行性研究報告、初步設計及概算和其他已批復的文件，重點(diǎn)對規劃銜接、項目布局、建設方案、建設規模與標準、資金安排等有關(guān)決策事項與項目實(shí)際情況進(jìn)行對比分析與評價(jià)，總結經(jīng)驗教訓，提出相應對策建議。

　　第七條 項目建設管理評價(jià)主要是對項目建設計劃實(shí)施，組織管理，合同執行，投資、質(zhì)量和進(jìn)度控制，項目結（決）算，安全生產(chǎn)，竣工驗收，檔案管理等建設管理事項，與深圳及國內其他主要城市同行業(yè)項目建設管理水平進(jìn)行對比分析和評價(jià)，總結經(jīng)驗教訓，找出差距原因，提高建設管理水平。

　　第八條 項目效益評價(jià)主要是對項目在竣工后二年內實(shí)際運行過(guò)程中產(chǎn)生的經(jīng)濟、社會(huì )、環(huán)境及資源利用等效益與項目預期目標及可持續運行能力進(jìn)行分析評價(jià)，尋找差距、發(fā)現問(wèn)題、分析原因，提出對策建議，促進(jìn)提高項目綜合效益。

第三章 工作程序和要求

　　第九條 區發(fā)展改革部門(mén)應根據項目選擇條件并結合項目驗收情況，商有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)確定需要開(kāi)展后評價(jià)工作的項目名單，制定項目后評價(jià)工作年度計劃并印發(fā)實(shí)施。

　　列入后評價(jià)工作計劃的項目主要從以下項目中選擇：

　?。ㄒ唬π袠I(yè)發(fā)展、結構調整有重大影響的項目；

　?。ǘ澕s資源、保護環(huán)境、優(yōu)化資源配置有重要借鑒作用的項目；

　?。ㄈ┎捎眯滦屯度谫Y和建設運營(yíng)模式，以及其他具有示范意義的項目；

　?。ㄋ模┩顿Y大，工期長(cháng)，建設過(guò)程中設計方案、投資概算等發(fā)生重大調整的項目；

　?。ㄎ澹┲卮笊鐣?huì )民生項目；

　?。┥鐣?huì )輿論普遍關(guān)注的項目；

　?。ㄆ撸﹨^政府要求進(jìn)行后評價(jià)的項目。

　　第十條 后評價(jià)年度計劃確定后，區發(fā)展改革部門(mén)應按照有關(guān)規定選擇工程咨詢(xún)服務(wù)機構作為第三方評價(jià)機構承擔項目后評價(jià)任務(wù)。

　　承擔或參加過(guò)項目前期工作或建設實(shí)施工作的第三方評價(jià)機構，不得承擔同一項目的后評價(jià)工作。

　　第十一條 第三方評價(jià)機構接受委托后，應組建滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)評價(jià)要求的工作組，調研建設單位及有關(guān)參與單位獲取后評價(jià)所需的項目信息，并通過(guò)現場(chǎng)調研、社會(huì )調查、專(zhuān)家研討會(huì )等方式構建項目后評價(jià)方案，編制項目后評價(jià)任務(wù)書(shū)，報區發(fā)展改革部門(mén)同意后開(kāi)展后評價(jià)工作。

　　后評價(jià)任務(wù)書(shū)應包含后評價(jià)項目概況、評價(jià)目的及意義、評價(jià)思路及主要內容、評價(jià)方法及指標體系、建設單位資料提交清單、組織分工、工作進(jìn)度安排等內容。

　　第十二條 第三方評價(jià)機構應按照區發(fā)展改革部門(mén)的委托要求，獨立開(kāi)展項目后評價(jià)工作，按時(shí)保質(zhì)地完成項目后評價(jià)任務(wù)，提交項目后評價(jià)報告。

　　第十三條 項目后評價(jià)主要采取以下三種形式：

　　(一)全過(guò)程評價(jià)：對項目進(jìn)行全面評價(jià)，總結項目全過(guò)程各階段的經(jīng)驗教訓。

　　(二)批量評價(jià)：對同類(lèi)型或相互關(guān)聯(lián)的多個(gè)項目進(jìn)行批量評價(jià)，橫向比較，總結經(jīng)驗教訓。

　　(三)專(zhuān)題評價(jià)：對分期項目的設計、施工、運營(yíng)等情況進(jìn)行初步評估，具備條件的項目分階段進(jìn)行專(zhuān)題評價(jià)。

　　第十四條 第三方評價(jià)機構應按照適用性、可操作性、定性和定量相結合原則，結合項目類(lèi)型、評價(jià)重點(diǎn)等要求，制定規范、科學(xué)、系統的評價(jià)指標。

　　第三方評價(jià)機構應根據項目特點(diǎn)和后評價(jià)的要求，在充分調查研究的基礎上，確定具體項目后評價(jià)指標及方案。

　　第十五條 項目后評價(jià)應采用定性和定量相結合的方法，主要包括：邏輯框架法、調查法、對比法、專(zhuān)家打分法、綜合指標體系評價(jià)法、項目成功度評價(jià)法，以及國際通行的其他方法等。具體項目的后評價(jià)方法應根據項目特點(diǎn)和后評價(jià)的要求，選擇一種或多種方法對項目進(jìn)行綜合評價(jià)。

　　第十六條 根據后評價(jià)任務(wù)書(shū)的要求，項目前期、使用或運營(yíng)單位及相關(guān)職能部門(mén)應按照項目后評價(jià)任務(wù)書(shū)的要求，將相關(guān)項目文件和資料移交建設單位，由建設單位匯總整理并提交項目相關(guān)文件和資料至第三方評價(jià)機構，主要包括：

　　(一)項目前期文件，主要包括立項文件、可行性研究報告、初步設計及總概算，重大項目的環(huán)境影響調查報告、民意調查報告、節能專(zhuān)項審查、風(fēng)險評估報告、合法性法律審查，以及相關(guān)批復文件；

　　(二)項目實(shí)施文件，主要包括項目招投標文件、主要合同文本、年度投資計劃、概算調整報告、施工圖設計會(huì )審及變更資料、監理報告、竣工驗收報告等相關(guān)資料以及相關(guān)的批復文件，檔案資料清單、建設管理制度文件；

　　(三)項目運營(yíng)（行）文件，主要包括運營(yíng)（行）工作報告、生產(chǎn)報表、財務(wù)報告、管理制度文件等；

　　(四)其他相關(guān)資料，主要包括項目結算和竣工財務(wù)決算報告及資料，與項目有關(guān)的審計報告、統計資料、各階段評審和審查文件、各項審批文件、相關(guān)會(huì )議紀要等。

　　第十七條 第三方評價(jià)機構根據后評價(jià)任務(wù)書(shū)，對照項目的立項文件、可行性研究報告、初步設計及概算文件和其他已批復的文件，對項目進(jìn)行全面系統地分析評價(jià)。

　　第十八條 第三方評價(jià)機構在開(kāi)展項目后評價(jià)的過(guò)程中，應當采用適當方式聽(tīng)取社會(huì )公眾和專(zhuān)家學(xué)者的意見(jiàn)，并在項目后評價(jià)報告中設立獨立篇章予以客觀(guān)反映。

　　第十九條 承擔后評價(jià)工作的第三方評價(jià)機構，應獨立自主地開(kāi)展后評價(jià)工作，通過(guò)系統全面的分析評價(jià)后按時(shí)間要求提交項目后評價(jià)報告。

　　必要時(shí)區發(fā)展改革部門(mén)可組織召開(kāi)專(zhuān)家評審會(huì )，對照項目后評價(jià)任務(wù)書(shū)評審項目后評價(jià)報告初稿,第三方評價(jià)機構根據專(zhuān)家評審意見(jiàn)修改完善后，形成項目后評價(jià)報告。

　　第二十條 項目后評價(jià)工作結束后，第三方評價(jià)機構應將項目后評價(jià)任務(wù)書(shū)、調查問(wèn)卷、評價(jià)過(guò)程檔案及項目后評價(jià)報告等材料整理后，統一送區發(fā)展改革部門(mén)歸檔。

　　第二十一條 項目后評價(jià)工作所需經(jīng)費列入部門(mén)預算，由區財政予以保障。

第四章 成果應用

　　第二十二條 區發(fā)展改革部門(mén)應將項目后評價(jià)報告上報區政府，并抄送有關(guān)參與單位。建設單位及有關(guān)參與單位根據項目后評價(jià)報告及區政府相關(guān)批示，整改存在的問(wèn)題，總結經(jīng)驗教訓。

　　第二十三條 項目后評價(jià)結論認為實(shí)施情況較好的項目，經(jīng)區政府批準可對建設單位及有關(guān)參與單位進(jìn)行表彰。認為實(shí)施情況較差的項目，予以通報并責令整改，并將參與單位名單報區住房建設部門(mén)按履約評價(jià)有關(guān)規定處理。 

　　第二十四條 區發(fā)展改革部門(mén)應在項目后評價(jià)報告的基礎上，研究形成項目后評價(jià)成果。項目后評價(jià)成果應當作為有關(guān)發(fā)展規劃和政府投資項目審批與建設管理的重要參考。

　　第二十五條 區發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)，定期匯編后評價(jià)成果，大力推廣通過(guò)項目后評價(jià)總結出來(lái)的成功經(jīng)驗和做法，不斷提高投資決策和建設管理水平，提升政府投資效益。

第五章 監督管理

　　第二十六條 區發(fā)展改革部門(mén)工作人員，在項目后評價(jià)過(guò)程中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其責任。

　　第二十七條 建設單位及有關(guān)參與單位在項目后評價(jià)過(guò)程中，隱匿、虛報瞞報有關(guān)情況和數據資料，或者拒不提交資料、阻撓后評價(jià)等行為的，由區政府給予通報批評；情節嚴重的，依法追究建設單位及有關(guān)參與單位和人員的責任。

　　第二十八條 第三方評價(jià)機構應對項目后評價(jià)報告質(zhì)量及相關(guān)結論負責，并對后評價(jià)項目涉及的國家秘密、商業(yè)秘密等承擔保密責任。

　　第三方評價(jià)機構在項目后評價(jià)過(guò)程中，弄虛作假或后評價(jià)結論嚴重失實(shí)的，責令改正，由區發(fā)展改革部門(mén)將其納入不良信用記錄；情節嚴重的，三年內禁止其參加區政府投資項目后評價(jià)相關(guān)工作，并聯(lián)合相關(guān)部門(mén)對其實(shí)施失信懲戒。涉及泄露國家秘密或商業(yè)秘密的，依法追究有關(guān)參與單位和人員的責任。

第六章 附 則

　　第二十九條 本辦法由羅湖區發(fā)展和改革局負責解釋。

　　第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期五年。