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各街道辦事處，區政府直屬各單位：

　　《深圳市羅湖區政府和社會(huì )資本合作項目管理辦法》已經(jīng)區政府同意，現予以印發(fā)，請遵照執行。

　　深圳市羅湖區人民政府辦公室

　　2017年11月2日

　　深圳市羅湖區政府和社會(huì )資本合作項目管理辦法（試行）

　　為進(jìn)一步規范羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“PPP項目”）的操作流程，依據《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì )資本合作模式指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)傳統基礎設施領(lǐng)域實(shí)施政府和社會(huì )資本合作項目工作導則的通知》（發(fā)改投資〔2016〕2231號）、《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì )資本合作項目財政管理暫行辦法的通知》（財金〔2016〕92號）等文件精神，結合我區實(shí)際，制訂本辦法。

　　第一章　總則

　　第一條　PPP模式主要適用于政府負有提供責任又適宜市場(chǎng)化運作的基礎設施類(lèi)和公共服務(wù)類(lèi)項目。市政、交通、能源、水務(wù)、環(huán)保、科技、醫療、健康、文化、體育、培訓、旅游、養老、住房、城市更新等領(lǐng)域的新建、改建或存量項目均可推行PPP模式。

　　第二條　PPP項目可以選擇委托運營(yíng)、BOT(建設—運營(yíng)—移交)、BOO(建設—擁有—運營(yíng))、BOOT(建設—擁有—運營(yíng)—移交)、TOT(移交—運營(yíng)—移交)、TOO(移交—擁有—運營(yíng))和ROT(改建—運營(yíng)—移交)等運作模式開(kāi)展。

　　第三條　羅湖區PPP項目實(shí)施聯(lián)席會(huì )議（簡(jiǎn)稱(chēng)“PPP聯(lián)席會(huì )議”）負責統籌協(xié)調全區PPP項目實(shí)施工作，審核PPP項目實(shí)施方案。PPP聯(lián)席會(huì )議由區長(cháng)擔任總召集人，分管區發(fā)改局的區政府領(lǐng)導任副召集人，成員包括區發(fā)改局、區財政局、區住房建設局、區環(huán)保水務(wù)局、區城市更新局、區物業(yè)辦、區政府采購中心、市規劃國土委羅湖管理局、市交委羅湖交通運輸局、區法制辦等相關(guān)部門(mén)的負責同志。聯(lián)席會(huì )議辦公室設在區發(fā)改局。

　　區發(fā)改局負責承擔區PPP聯(lián)席會(huì )議辦公室的日常工作，組織建立PPP項目庫，審核PPP項目建議書(shū)，組織評審PPP項目實(shí)施方案，收集相關(guān)議題并提請召開(kāi)PPP聯(lián)席會(huì )議，批復PPP項目實(shí)施方案。

　　區財政局負責審核PPP項目的物有所值報告、組織財政承受能力論證，評估PPP項目對當前和今后年度財政支出的影響，并對政府采購活動(dòng)實(shí)施監管，對PPP項目運營(yíng)補貼和購買(mǎi)服務(wù)資金安排提出審核意見(jiàn)和納入預算管理，做好資金保障工作。

　　區住房建設局、區審計局和區政府采購中心等部門(mén)根據職能做好PPP項目相關(guān)管理工作。區各行業(yè)主管部門(mén)負責各自領(lǐng)域PPP項目的申報、意向社會(huì )資本方接洽、項目實(shí)施方案編制、社會(huì )資本方選擇、合同簽訂和項目運營(yíng)監管、合作期滿(mǎn)移交等工作。

　　第四條　社會(huì )資本包括民營(yíng)企業(yè)、中央企業(yè)及其子公司、非本區政府所屬的國有控股企業(yè)等。對被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴重違法企業(yè)名單的上述企業(yè)，依法予以限制進(jìn)入。

　　第二章　PPP項目發(fā)起與入庫

　　第五條　政府部門(mén)發(fā)起PPP項目方式：

　　（一）區發(fā)改局根據年度政府投資計劃安排情況，從政府投資項目?jì)鋷炖锖Y選適宜PPP模式的項目。

　　（二）區行業(yè)主管部門(mén)可以項目建議書(shū)的方式直接向區發(fā)改局提請發(fā)起PPP項目。項目建議書(shū)可自行編制或委托有資質(zhì)的咨詢(xún)機構編制。項目建議書(shū)編制時(shí)應充分征求相關(guān)部門(mén)和社會(huì )意見(jiàn)。

　　第六條　社會(huì )資本方發(fā)起PPP項目方式：

　　支持社會(huì )資本方利用自有土地或創(chuàng )新商業(yè)模式發(fā)起PPP項目。社會(huì )資本方應以項目建議書(shū)的方式向區行業(yè)主管部門(mén)推薦潛在的PPP項目。區行業(yè)主管部門(mén)初審后認為可按PPP模式實(shí)施的，出具書(shū)面意見(jiàn)，連同項目建議書(shū)報送區發(fā)改局。

　　第七條　區發(fā)改局負責建立PPP項目庫。區發(fā)改局將篩選的或項目建議書(shū)審核通過(guò)的PPP項目，報分管項目行業(yè)主管部門(mén)、區發(fā)改局的區領(lǐng)導、區長(cháng)審批后納入PPP項目庫，并復函行業(yè)主管部門(mén)開(kāi)展方案編制等下一步工作。

　　第三章　PPP項目實(shí)施方案編制與審批

　　第八條　納入PPP項目庫的項目，由區行業(yè)主管部門(mén)或其委托的其他單位作為PPP項目實(shí)施機構。項目實(shí)施機構在授權范圍內負責PPP項目的前期論證、潛在社會(huì )資本方接洽、實(shí)施方案編制、社會(huì )資本方選擇、項目合同簽訂、項目組織實(shí)施、績(jì)效評價(jià)考核、合作期滿(mǎn)移交等項目準備和實(shí)施工作。

　　第九條　項目實(shí)施機構負責編制PPP項目物有所值評價(jià)報告和實(shí)施方案并分別報送區財政局和區發(fā)改局。項目實(shí)施機構組織編制項目實(shí)施方案過(guò)程中，應重視征詢(xún)潛在社會(huì )資本方的意見(jiàn)。可通過(guò)鼓勵多家社會(huì )資本方提供項目實(shí)施建議方案，擇優(yōu)選擇確定項目申報的最終方案。要重視引導社會(huì )資本方形成合理的收益預期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報機制。如果項目涉及向使用者收取費用的，要取得價(jià)格主管部門(mén)出具的相關(guān)意見(jiàn)。

　　第十條　區財政局會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)根據項目實(shí)施方案共同對物有所值評價(jià)報告進(jìn)行審核并出具明確意見(jiàn)，審核通過(guò)后由區財政局結合實(shí)施方案開(kāi)展財政承受能力論證。

　　第十一條　區發(fā)改局組織相關(guān)專(zhuān)家或委托第三方專(zhuān)業(yè)機構對PPP項目實(shí)施方案進(jìn)行評估，并出具評估意見(jiàn)。

　　評估完成后，區發(fā)改局組織區相關(guān)部門(mén)進(jìn)行聯(lián)合評審，區相關(guān)部門(mén)應根據職能各自出具書(shū)面評審意見(jiàn)。

　　PPP項目實(shí)施方案評估和審查的重點(diǎn)包括：

　　（一）項目規劃可行性、技術(shù)路線(xiàn)可實(shí)施性；

　　（二）投融資方案合理性；

　　（三）項目績(jì)效產(chǎn)出標準要求合理性、政府和社會(huì )資本風(fēng)險分配合理性；

　　（四）收費、價(jià)格的合理性；

　　（五）財政補貼方案可行性、項目財務(wù)效益和財政承受能力的平衡情況等。

　　第十二條　PPP項目實(shí)施方案聯(lián)合評審未通過(guò)的，由項目實(shí)施機構提出明確意見(jiàn)報分管區領(lǐng)導審批。經(jīng)審批繼續按PPP模式推進(jìn)的，由項目實(shí)施機構根據評審意見(jiàn)解決相關(guān)問(wèn)題后重新報批。經(jīng)審批同意終止采用PPP模式實(shí)施的，由項目實(shí)施機構報送區發(fā)改局，區發(fā)改局提出核查意見(jiàn)后報分管區發(fā)改局的區政府領(lǐng)導審批。經(jīng)批準同意終止的項目，若已發(fā)生費用的由項目實(shí)施機構（行業(yè)主管部門(mén)）參照政府投資項目管理辦法申請項目財務(wù)決算批復。

　　第十三條　PPP項目實(shí)施方案聯(lián)合評審通過(guò)后，區發(fā)改局將其提請PPP聯(lián)席會(huì )議審議。審議通過(guò)后區發(fā)改局批復PPP項目實(shí)施方案。

　　第四章　PPP項目社會(huì )資本方選擇與簽約

　　第十四條　PPP項目采購方式包括公開(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判和競爭性磋商等。PPP項目實(shí)施方案獲批后，由項目實(shí)施機構根據項目的采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當的采購方式，具體操作按照政府采購法律法規及有關(guān)規定執行。

　　PPP項目采購平臺包括區采購中心和市建設工程交易服務(wù)中心。涉及政府投資補助、直接政府投資且達限額以上的PPP項目，在市建設工程交易服務(wù)中心開(kāi)展；其它的在區采購中心開(kāi)展。

　　項目實(shí)施機構在社會(huì )資本方選擇過(guò)程中，應綜合評估項目合作伙伴的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗、財務(wù)實(shí)力、信譽(yù)狀況等因素，公平擇優(yōu)選擇具有相應的投資能力、管理經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)能力、融資實(shí)力、業(yè)績(jì)及信用狀況良好的社會(huì )資本方作為合作伙伴。項目實(shí)施機構可根據需要組建談判小組，必要時(shí)還可聘請第三方專(zhuān)業(yè)機構提供專(zhuān)業(yè)談判支持。

　　第十五條　社會(huì )資本方選擇確定后，項目實(shí)施機構可參照《政府和社會(huì )資本合作項目通用合同指南》（發(fā)改投資〔2014〕2724號）或國家制定最新標準化文本，細化完善合同文本，確保合同內容全面、規范、有效。

　　項目合同內容應包括但不限于合作模式、服務(wù)標準、價(jià)格管理、回報方式、風(fēng)險分擔、監督機制、績(jì)效評估標準、信息披露、爭議解決方案以及各方責任、權利和義務(wù)等核心條款。對于需移交的項目，項目合同應明確約定項目移交形式、補償方式、移交內容和移交標準等相關(guān)條款。

　　項目實(shí)施機構應將合同文本及其附件報區行業(yè)主管部門(mén)審核后進(jìn)行社會(huì )公示。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內容可以不公示。合同文本公示期滿(mǎn)無(wú)異議的，由項目實(shí)施機構與中選社會(huì )投資方簽署合同。

　　第五章　PPP項目實(shí)施與考核

　　第十六條　社會(huì )資本方可按照合同約定依法成立項目公司，也可根據項目實(shí)際情況組建項目專(zhuān)業(yè)團隊。

　　需要專(zhuān)門(mén)設立項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實(shí)施機構重新簽署項目合同，或簽署承繼項目合同的補充合同。合同簽署時(shí)，項目公司應提供履約保函、購買(mǎi)保險以及相應保障措施等約定對項目實(shí)施進(jìn)行保障。同時(shí)，社會(huì )資本方對項目公司的履約行為承擔連帶保證責任，對項目公司融資義務(wù)提供擔保責任。

　　社會(huì )資本方或項目公司負責按項目合同承擔項目設計、融資、建設、運營(yíng)等責任，自主經(jīng)營(yíng)，自負盈虧。

　　第十七條　項目實(shí)施機構完成社會(huì )資本方選擇后，應指導配合社會(huì )資本方或設立的項目公司開(kāi)展項目建設期間各項報批報建工作。

　　（一）社會(huì )資本投資類(lèi)項目。實(shí)行核準制或備案制的社會(huì )投資項目，中標的社會(huì )資本方或設立的項目公司應根據深圳市社會(huì )投資核準、備案的相關(guān)規定，由市或區核準、備案機關(guān)履行相關(guān)手續，并依程序開(kāi)展后續項目報批報建工作。

　　（二）政府投資類(lèi)項目。待社會(huì )資本方確定或項目公司設立后，由項目實(shí)施機構按照羅湖區政府投資項目管理的相關(guān)規定，會(huì )同社會(huì )資本方或項目公司，開(kāi)展項目可行性研究、初步設計概算等工作。采用設計、建設和運營(yíng)等聯(lián)合體方式的項目，待PPP項目初步設計概算批復后正式移交至社會(huì )資本方或項目公司，由其開(kāi)展后續工作。涉及存量項目轉移（即基礎建設已完成）或已完成前期工作的政府投資項目，項目實(shí)施機構應及時(shí)將相關(guān)前期工作成果移交給社會(huì )資本方或項目公司，由其開(kāi)展后續工作。

　　項目建設由社會(huì )資本方或項目公司依法組織建設的，項目實(shí)施機構應積極協(xié)調解決項目建設中存在的問(wèn)題。項目完工后，項目實(shí)施機構根據合同約定組織驗收，區相關(guān)部門(mén)配合，驗收合格后方可交付使用。

　　第十八條　需要融資的PPP項目，由社會(huì )資本方或項目公司負責融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。政府部門(mén)不得為社會(huì )資本方或項目公司的融資提供擔保。

　　社會(huì )資本方或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會(huì )資本方或項目公司可根據項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

　　第十九條　項目實(shí)施機構應全程監督社會(huì )資本方或項目公司合同履行情況。在項目建設期間，項目實(shí)施機構應監督社會(huì )資本方或項目公司嚴格按照設計文件組織工程建設，確保工程質(zhì)量、安全和工期。在項目運營(yíng)期間，項目實(shí)施機構應監督社會(huì )資本方或項目公司依約提供優(yōu)質(zhì)、安全、高效的公共服務(wù)。PPP項目主管部門(mén)和項目實(shí)施機構應做好監督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉移。

　　第二十條　項目實(shí)施機構應根據項目合同約定，制定政府、社會(huì )資本方和服務(wù)使用者三方共同參與的績(jì)效評價(jià)考核標準，對項目的運營(yíng)管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿(mǎn)意度等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，確保公共產(chǎn)品和服務(wù)供給的質(zhì)量、效率和可持續性。項目實(shí)施機構定期組織或委托第三方專(zhuān)業(yè)機構對項目的運營(yíng)進(jìn)行績(jì)效評價(jià)考核。評價(jià)考核結果應依法對外公開(kāi)，接受社會(huì )監督。

　　績(jì)效考核結果作為社會(huì )資本方或項目公司取得項目回報的依據，根據項目合同約定的產(chǎn)出說(shuō)明，項目實(shí)施機構按實(shí)際績(jì)效直接或通知區財政局向社會(huì )資本方或項目公司及時(shí)足額支付。

　　第二十一條　項目實(shí)施機構、社會(huì )資本方或項目公司未履行項目合同約定義務(wù)的，應承擔相應違約責任。發(fā)生爭議且無(wú)法協(xié)商達成一致的事項，依照相關(guān)法律法規通過(guò)訴訟途徑解決。

　　在項目執行過(guò)程中，項目運營(yíng)績(jì)效考核評估結果顯示社會(huì )資本方或項目公司確實(shí)無(wú)法回收成本或績(jì)效產(chǎn)出指標遠遠未達到預期的，項目實(shí)施機構、社會(huì )資本方或項目公司可按照項目合同約定的條件和程序，提出合同修訂申請，待PPP聯(lián)席會(huì )議審核同意后執行。

　　在項目合作期限內，如出現重大違約或者不可抗力導致項目運營(yíng)持續惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，政府可及時(shí)采取應對措施，必要時(shí)可指定項目實(shí)施機構等臨時(shí)接管項目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項目恢復正常運營(yíng)。不能恢復正常運營(yíng)的，要提前終止，并按項目合同約定妥善做好后續工作。

　　第六章　PPP項目移交與評價(jià)

　　第二十二條　PPP項目期滿(mǎn)或提前終止移交時(shí)，項目實(shí)施機構或政府指定承接機構應組建項目移交工作組，根據項目合同約定的移交方案與社會(huì )資本方或項目公司確認移交手續，組織性能測算。社會(huì )資本方或項目公司按照移交方案要求，將滿(mǎn)足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單完整移交給項目實(shí)施機構或政府指定承接機構，并辦理法律過(guò)戶(hù)和管理權移交等法律手續。性能測試結果不達標的，項目實(shí)施機構或政府指定承接機構有權要求社會(huì )資本方進(jìn)行恢復性修理、更新重置或提取移交維修保函。

　　在正常履約、項目績(jì)效考核合格的前提下，因PPP項目期滿(mǎn)需重新選擇社會(huì )資本方的，在同等條件下，原社會(huì )資本方或項目公司享有優(yōu)先續約的權利。

　　第二十三條　項目移交完成后，項目實(shí)施機構應組織相關(guān)部門(mén)開(kāi)展PPP項目后評價(jià)，對項目全生命周期的效率、投入產(chǎn)出、成本效益、監管成效、社會(huì )影響和可持續性等進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)結果應及時(shí)反饋給項目利益相關(guān)方，并按相關(guān)規定公開(kāi)評價(jià)結果。評價(jià)結果為后續PPP項目開(kāi)展提供參考依據。

　　第七章　PPP項目實(shí)施的保障

　　第二十四條　區發(fā)改局將涉及政府投資補助或直接政府投資的項目納入年度政府投資計劃，執行政府投資項目審批制度。區財政局將合同約定的財政補貼等PPP項目支出分類(lèi)納入區政府預算，在中長(cháng)期財政規劃中統籌考慮，建立跨年度預算平衡機制。

　　PPP項目納入年度實(shí)施計劃且項目實(shí)施機構確定后，項目實(shí)施機構可按照區政府投資項目審批流程向區發(fā)改局申請前期費用，用于實(shí)施方案和招標文書(shū)編制等，前期費用不超100萬(wàn)元。社會(huì )資本方發(fā)起的PPP項目所產(chǎn)生的前期費用可由項目實(shí)施機構代為申請。

　　社會(huì )資本方發(fā)起的PPP項目，前期費用如已由社會(huì )資本方墊付的，可由項目實(shí)施機構代為申請。

　　第二十五條　對在合作期限內依靠項目自身運營(yíng)難以實(shí)現合理收益的PPP項目，可按相關(guān)規定將廣告、商鋪、冠名等經(jīng)營(yíng)權配置給項目，彌補項目投資建設和運營(yíng)維護成本。具體配置方式在項目建議書(shū)或PPP項目實(shí)施方案中提出，在合同中約定。

　　第二十六條　區發(fā)改局會(huì )同區相關(guān)部門(mén)優(yōu)選一批能力較強的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機構及專(zhuān)業(yè)人士，如法律、財務(wù)、咨詢(xún)、工程等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域，組成PPP項目專(zhuān)家庫，為PPP項目實(shí)施提供技術(shù)指導和支持。

　　第二十七條　對納入區PPP項目年度實(shí)施計劃的項目，區相關(guān)部門(mén)要按照各自職責，主動(dòng)加強服務(wù)，在充分考慮法律適應性的基礎上，適當創(chuàng )新工作方式。在項目實(shí)施方案審批階段，以聯(lián)合評審機制提高審查工作效率。項目合同簽署后，在項目實(shí)施過(guò)程中各相關(guān)行政審批部門(mén)要全力配合，簡(jiǎn)化辦理手續，可并行辦理必要的審批手續，優(yōu)化辦理程序，對實(shí)施方案中已經(jīng)明確的內容不再作實(shí)質(zhì)性審查，避免重復性審查。

　　第八章　附則

　　第二十八條　本辦法由羅湖區發(fā)展與改革局負責解釋。

　　第二十九條　本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期3年，實(shí)行期間法律法規及上級政策有新規定的，從其規定，并及時(shí)組織修訂本辦法規定。

　　附件：1.羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目操作流程圖

　　2.羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目建議書(shū)編制提綱

　　3.羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案編制指引

　　附件1

　　羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目操作流程圖

　　附件2

　　《羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目建議書(shū)》編制提綱

　　一、項目基本情況

　　包括但不限于項目提出背景、名稱(chēng)、類(lèi)型（存量或新建、在建）、行業(yè)、地點(diǎn)、項目實(shí)施機構、工期進(jìn)度計劃、PPP運作方式、服務(wù)期限、成本核算、預算安排。

　　二、必要性分析

　　主要分析采用PPP項目與政府傳統投資模式比較能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險負擔，降低支出成本，提高服務(wù)質(zhì)量和效率，促進(jìn)創(chuàng )新、競爭、激發(fā)活力等。

　　三、可行性分析

　　項目對社會(huì )資本的吸引力；經(jīng)濟可行性分析；項目實(shí)施具備的各種條件等。

　　四、建設內容與規模

　　明確項目的建設內容與規模等指標。

　　五、投資估算與資金籌措方案

　　完成項目的投資估算，提出資金籌措方案。

　　六、經(jīng)濟社會(huì )效益分析

　　從項目投資回報、產(chǎn)出與績(jì)效等方面進(jìn)行初步經(jīng)濟效益分析。從項目影響力、公眾接受度、社會(huì )滿(mǎn)意度等方面進(jìn)行社會(huì )效益分析。

　　七、下階段工作要求

　　下階段工作意見(jiàn)和建議，需要的政策和支持。

　　附件3

　　《羅湖區政府與社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案》編制指引

　　第一章   項目概況

　　項目概況包括項目基本情況、經(jīng)濟技術(shù)指標、項目公司股權情況、項目基本架構。

　　一、項目基本情況

　　項目基本情況包括項目名稱(chēng)、項目位置、規劃條件及土地落實(shí)情況、項目實(shí)施機構、實(shí)施進(jìn)度及計劃、項目提供的公共產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量和標準、項目定位、項目運作的目標和意義、項目技術(shù)路線(xiàn)。

　　（一）項目名稱(chēng)

　　介紹項目的名稱(chēng)。

　　（二）項目位置

　　介紹項目所處的地理位置。

　　（三）規劃條件及土地落實(shí)情況

　　介紹規劃部門(mén)對該建設項目提出的規劃建設要求，并介紹項目用地落實(shí)情況。

　　（四）項目實(shí)施機構

　　介紹項目的實(shí)施機構名稱(chēng)、基本情況。

　　（五）實(shí)施進(jìn)度及計劃

　　介紹項目的實(shí)施進(jìn)度及計劃安排。

　　（六）項目提供的公共產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量和標準

　　介紹項目提供的產(chǎn)品，并介紹產(chǎn)品的服務(wù)質(zhì)量和標準。

　　（七）項目定位

　　介紹項目的功能定位。

　　（八）項目運作的目標和意義

　　介紹項目要達到的目標，并介紹項目運營(yíng)后產(chǎn)生的積極意義。

　　（九）項目技術(shù)路線(xiàn)

　　介紹項目從前期概念階段到落地實(shí)施階段的路線(xiàn)。（采用路線(xiàn)圖形式表述）

　　二、項目經(jīng)濟技術(shù)指標

　　項目經(jīng)濟技術(shù)指標包括占地面積、建設內容和規模、經(jīng)營(yíng)期限、投資規模或資產(chǎn)價(jià)值、投資回報率、資金來(lái)源。（采用表格形式表述）

　　三、項目基本架構

　　項目基本架構包括PPP合作基本結構、合作各方基本情況、風(fēng)險分配機制。

　　（一）PPP合作基本結構

　　主要為合作各方在項目中承擔的角色及任務(wù)。（以圖形式表述）

　　（二）合作各方基本情況

　　主要客觀(guān)正確表述項目合作各方的基本情況。由項目公司負責的，應介紹公司股權結構及股東基本情況。由社會(huì )資本負責的，應介紹項目專(zhuān)業(yè)團隊基本情況。

　　（三）風(fēng)險分配機制

　　主要按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機制和市場(chǎng)風(fēng)險管理能力等要素，詳細闡述政府和社會(huì )資本間合理分配的項目風(fēng)險。原則上，項目融資、設計、建造、財務(wù)和運營(yíng)維護等商業(yè)風(fēng)險由社會(huì )資本承擔，法律、政策、最低需求和政治不可抗力等風(fēng)險由政府承擔，自然不可抗力風(fēng)險由政府和社會(huì )資本合理共擔。

　　第二章  項目運作方式

　　項目運作方式包括項目操作模式、運營(yíng)期限及運營(yíng)機制、履約責任、定價(jià)機制、服務(wù)對象及需求、成本控制、退出機制等。具體運作方式的選擇主要由收費定價(jià)機制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴建需求和期滿(mǎn)處置等因素決定。

　　一、項目操作模式

　　介紹項目具體采用的PPP操作模式。

　　二、運營(yíng)期限及運營(yíng)機制

　　介紹項目具體的運營(yíng)期限、運營(yíng)要求、運營(yíng)監管、運營(yíng)考核、日常運營(yíng)維護及管理。

　　三、履約責任

　　介紹項目參與各方的職責、違約情形及違約處罰。

　　四、定價(jià)機制

　　介紹項目收費依據及定價(jià)由來(lái)。

　　五、服務(wù)對象及需求

　　介紹項目的服務(wù)對象及服務(wù)需求。

　　六、成本控制

　　介紹項目成本控制的方式及方法。

　　七、移交方案

　　介紹PPP項目期滿(mǎn)或提前終止移交時(shí)，具體移交方案，主要包括：移交程序及形式、移交內容、移交標準和項目后期運作方式。

　　八、退出機制

　　介紹項目退出條件及方式。

　　第三章  交易結構

　　交易結構包括項目社會(huì )資本選擇、投融資結構、回報機制和相關(guān)配套安排。

　　九、社會(huì )資本選擇

　　主要說(shuō)明社會(huì )資本的遴選方案。

　　十、項目投融資結構

　　主要包括總投資及構成、融資方案結構設計、股權結構、融資工作進(jìn)展情況等。

　　十一、項目回報機制

　　主要說(shuō)明社會(huì )資本取得投資回報的資金來(lái)源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

　　十二、相關(guān)配套安排

　　主要說(shuō)明由項目以外相關(guān)機構提供的土地、水、電、氣和道路等配套設施，政府的相關(guān)承諾和保障及項目所需的上下游服務(wù)。

　　第四章  監管架構

　　監管架構包括授權關(guān)系、監管方式和監管措施．

　　十三、授權關(guān)系

　　主要是政府對項目實(shí)施機構的授權，以及政府直接或通過(guò)項目實(shí)施機構對社會(huì )資本的授權。

　　十四、監管方式

　　主要包括履約管理、行政監管和公眾監督等。

　　十五、監管措施

　　介紹項目的監管措施。

　　第五章  財務(wù)方案

　　主要分析項目在各項本體條件下的投入產(chǎn)出分析，進(jìn)行經(jīng)濟測算，確定合理經(jīng)營(yíng)期限、補償機制。同時(shí)對項目運營(yíng)過(guò)程中的利弊條件進(jìn)行全面分析，并分析項目運營(yíng)后所產(chǎn)生的社會(huì )效益。

　　第六章  招標采購方式選擇

　　項目招標采購應根據《招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《政府和社會(huì )資本合作項目政府采購管理辦法》及相關(guān)規章制度執行，采購方式包括公開(kāi)招標、競爭性談判、邀請招標和競爭性磋商等。項目實(shí)施機構應根據項目采購需求特點(diǎn)，依法選擇適當采購方式。

　　第七章  合同體系

　　合同體系主要用于明確PPP項目的邊界條件，主要包括權利義務(wù)、交易條件、履約保障和調整銜接等邊界，以及爭議解決。

　　權利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權屬、社會(huì )資本承擔的公共責任、政府支付方式和風(fēng)險分配結果等。

　　交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機制、收費定價(jià)調整機制和產(chǎn)出說(shuō)明等。

　　履約保障邊界主要明確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設履約保函、運營(yíng)維護保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

　　調整銜接邊界主要明確應急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴建需求等應對措施。

　　爭議解決主要明確PPP項目各方在發(fā)生爭議且無(wú)法協(xié)商達成一致時(shí)，采取何種方式處理。